河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案和績(jī)效評(píng)價(jià)辦法（試行）

 

第一章  總則

    第一條  為貫徹落實(shí)《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展若干實(shí)施意見(jiàn)》（豫發(fā)〔2015〕13號(hào)）、《河南省人民政府關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》（豫政〔2016〕5號(hào)）精神，引導(dǎo)和推動(dòng)我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展，完善創(chuàng)新體系建設(shè)，特制定本辦法。

    第二條  新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指聚焦我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)的重點(diǎn)領(lǐng)域和技術(shù)需求，采用多元化投資、企業(yè)化管理和市場(chǎng)化運(yùn)作，從事科研開(kāi)發(fā)及與之相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、衍生孵化、人才培養(yǎng)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，具有獨(dú)立法人資格的機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我省區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分。

第三條  我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)實(shí)行備案制度，經(jīng)備案的省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)享受相應(yīng)的支持政策。

第四條  省科技廳負(fù)責(zé)全省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理工作，組織開(kāi)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的備案、動(dòng)態(tài)管理和績(jī)效評(píng)價(jià)，制訂并發(fā)布有關(guān)政策文件。各省轄市、省直管縣（市）、國(guó)家高新區(qū)科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、備案申請(qǐng)和日常管理等工作。

第二章  申請(qǐng)與備案

    第五條  申請(qǐng)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案應(yīng)具備以下條件：

    （一）具有獨(dú)立法人資格。具有企業(yè)、事業(yè)單位或民辦非企業(yè)單位等獨(dú)立法人資格，注冊(cè)地、主要辦公和科研場(chǎng)所均在河南省。

    （二）投資主體多元化，實(shí)行投管分離，獨(dú)立核算。

    （三）業(yè)務(wù)發(fā)展方向明確。符合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)與孵化育成方面有鮮明特色。

    （四）具有穩(wěn)定的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源。成立當(dāng)年組建單位能夠給予研發(fā)經(jīng)費(fèi)保障，以后年度研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出不低于年收入總額的15%。

    （五）具有一定的研發(fā)基礎(chǔ)條件。具備進(jìn)行研究、開(kāi)發(fā)和試驗(yàn)所需要的儀器、裝備和固定場(chǎng)地等基礎(chǔ)設(shè)施，辦公和科研場(chǎng)所不少于500平方米；擁有必要的測(cè)試、分析手段和工藝設(shè)備，且用于研究開(kāi)發(fā)的儀器設(shè)備原值不低于500萬(wàn)元。

    （六）具有穩(wěn)定的研發(fā)隊(duì)伍。研發(fā)人員不少于10人，占職工總?cè)藬?shù)比例達(dá)到30%以上。

    （七）具有新穎的體制機(jī)制。具有區(qū)別于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的新型科研管理體制、市場(chǎng)化的人員激勵(lì)機(jī)制、高效的創(chuàng)新組織模式和靈活的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，集聚國(guó)內(nèi)外科技資源，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和孵化育成方面工作積極有效。

    主要從事生產(chǎn)制造、教學(xué)培訓(xùn)、園區(qū)管理等活動(dòng)，以及單純從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的單位原則上不予受理。

    第六條  申請(qǐng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案需提交以下材料：

    （一）河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)書(shū)（提綱見(jiàn)附件1）。

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位法人證書(shū)或者民辦非企業(yè)單位登記證書(shū)等有效證件復(fù)印件；

（三）機(jī)構(gòu)章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化、科研項(xiàng)目管理、研發(fā)經(jīng)費(fèi)核算等）；

（四）合作單位間或單位與各級(jí)政府簽訂的共建協(xié)議書(shū)；

（五）研發(fā)人員（包括姓名、年齡、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)、工作崗位等信息）和全體職工人員清單；

（六）上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表和研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用情況表；

（七）近三年（注冊(cè)運(yùn)營(yíng)不足三年的提交從成立以來(lái)）立項(xiàng)的國(guó)家、省級(jí)科研項(xiàng)目清單（包括項(xiàng)目名稱(chēng)、合同金額、項(xiàng)目編號(hào)和資助單位情況等）；

（八）近三年（注冊(cè)運(yùn)營(yíng)不足三年的提交從成立以來(lái)）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目清單，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、轉(zhuǎn)化方式及收入證明材料；

（九）單價(jià)萬(wàn)元以上科研儀器設(shè)備清單（含名稱(chēng)、型號(hào)、原價(jià)、數(shù)量）；

（十）最近一個(gè)年度的工作報(bào)告；

第七條  新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案按以下程序進(jìn)行：

    （一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布征集申報(bào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案的工作通知，明確申報(bào)單位需提交的文件材料、工作流程和其他相關(guān)要求，啟動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案工作。

    （二）網(wǎng)上申報(bào)。符合條件的申請(qǐng)單位，登錄河南省科技管理信息系統(tǒng)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)填寫(xiě)《河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)表》、上傳有關(guān)證明材料，并向省轄市和國(guó)家高新區(qū)科技管理部門(mén)提交蓋章的紙質(zhì)申請(qǐng)材料和電子文檔。

    （三）匯總推薦。各省轄市和國(guó)家高新區(qū)科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)接收申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，對(duì)材料的真實(shí)性與規(guī)范性進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。審查合格的簽署推薦意見(jiàn)，匯總后報(bào)送省科技廳。

    （四）形式審查。省科技廳組織對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，符合要求的進(jìn)入評(píng)審論證環(huán)節(jié)。

    （五）評(píng)審論證。省科技廳按要求組織專(zhuān)家采取定量與定性相結(jié)合的方法對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，并結(jié)合實(shí)地考察論證提出綜合意見(jiàn)。

    （六）結(jié)果公示。省科技廳提出備案意見(jiàn)，并在省科技廳網(wǎng)站上進(jìn)行公示。

    （七）予以備案。省科技廳對(duì)公示無(wú)異議的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，予以公告并備案入庫(kù)。

第八條  對(duì)省委省政府重點(diǎn)扶持的機(jī)構(gòu)或我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的機(jī)構(gòu)，可根據(jù)需要單獨(dú)組織論證。

第九條 申請(qǐng)單位須如實(shí)填寫(xiě)和提交相關(guān)申報(bào)材料。對(duì)于弄虛作假的行為，一經(jīng)查實(shí)，三年內(nèi)不得申請(qǐng)備案。

第三章  績(jī)效考核

第十條  省科技廳每?jī)赡杲M織對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行情況開(kāi)展一次績(jī)效評(píng)價(jià)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)須向省科技廳提交兩年來(lái)的工作總結(jié)報(bào)告（包括機(jī)構(gòu)的建設(shè)進(jìn)展情況及下步建設(shè)計(jì)劃等）,并對(duì)照績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（附件2），登錄河南省科技管理信息系統(tǒng)，填寫(xiě)各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，并提交相關(guān)證明材料。

第十一條  績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格：

（一）評(píng)價(jià)得分80分（含80分）以上為優(yōu)秀；

（二）評(píng)價(jià)得分80分至60分（含60分）為合格；

（三）評(píng)價(jià)得分低于60分為不合格。

省財(cái)政廳會(huì)同省科技廳根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，擇優(yōu)給予經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助，支持其開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)、引進(jìn)人才團(tuán)隊(duì)、建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)、提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)能力等。

第十二條  獲得財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金資助的省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，須遵守財(cái)政、財(cái)務(wù)規(guī)章制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，自覺(jué)接受監(jiān)督檢查。專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)行專(zhuān)賬核算、專(zhuān)款專(zhuān)用，并納入研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)。

第十三條  新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱(chēng)變更、投資主體變更、重大人員變動(dòng)等重大事項(xiàng)變化的，應(yīng)在事后兩個(gè)月內(nèi)以書(shū)面形式向省科技廳報(bào)告，省科技廳進(jìn)行資格核實(shí)后，維持有效期不變。如不提出申請(qǐng)或資格核實(shí)不通過(guò)的，取消其新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

第十四條  省科技廳對(duì)備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。有下列情況之一的，撤銷(xiāo)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案資格：

（一）重大事項(xiàng)變更導(dǎo)致資格失效的；

（二）績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的；

（三）逾期未報(bào)送績(jī)效評(píng)價(jià)材料的；

（四）提供虛假材料和數(shù)據(jù)經(jīng)核實(shí)嚴(yán)重影響評(píng)價(jià)結(jié)果的；

（五）因嚴(yán)重違法行為受到刑事、行政處罰的；

（六）因其他嚴(yán)重失信行為被納入社會(huì)信用“黑名單”的；

（七）機(jī)構(gòu)法人資格被依法終止的。

    第十五條  被撤銷(xiāo)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案資格的，自撤銷(xiāo)之日起，兩年內(nèi)不得再次申請(qǐng)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案。

第四章  附則

    第十六條  本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

    第十七條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

 

    附：1.河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)書(shū)提綱

        2. 河南省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

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